德州银行因多项违规行为而被责令整改
创始人
2025-05-27 02:37:31
0次
根据山东证监局在2025年5月26日发布的公告，德州银行股份有限公司因存在多项违规行为而被采取责令改正的措施。具体问题包括部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动，负责基金销售业务的合规风控人员同样未取得基金从业资格，以及未设立基金产品准入委员会等。
该行的行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。监管部门要求德州银行股份有限公司在收到决定书后30日内提交书面整改报告，并强调应加强基金销售业务的合规管理。若对该监督管理措施不服，公司可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼，但措施执行将不会停止。
相关内容
热门资讯
现货黄金上破3960美元/盎司
每经AI快讯，10月6日，现货黄金突破3960美元/盎司，日内涨近2%。 每日经济新闻
AMD获OpenAI价值数百亿...
雷递网 雷建平 10月6日 芯片制造商AMD (AMD)今日宣布与OpenAI达成达成一项6千兆瓦的...
国家外汇管理局：7月我国外汇储...
国家外汇管理局最新数据显示，截至7月末，我国外汇储备规模为32922亿美元。 国家外汇管理局相关负责...
金价持续走高，金条价格达924...
来源：科技疯汇 黄金真的是不打算跌是吧？？？？金条都924了[允悲]
现货钯金上涨3%，至每盎司12...
每经AI快讯，10月6日，现货钯金上涨3%，至每盎司1298.04美元。
因工作变动，杨伟东辞去内蒙古自...
来源：政事儿 内蒙古自治区政协10月6日发布关于接受杨伟东同志辞去中国人民政治协商会议第十三届内蒙古...
中国小伙在巴西遭持枪抢劫，逃跑...
近日，张先生（化姓）在腾讯新闻热问上发声，讲述了自己在巴西遭蒙面人持枪抢劫，对方开枪子弹被电脑卡住的...
游客景区内“捡板栗壳”与民宿老...
国庆假期，有女性游客发视频称，10月2日，自己和家人在江苏连云港花果山景区游玩时，因没见过“板栗壳”...
业绩“炸裂”，股价“跳水”！老...
深圳商报·读创客户端记者 李耿光 这家去年6月以40.5港元/股登陆港股的公司，在短短3个月内上演“...
现货黄金站上3950美元，续创...
钛媒体App 10月6日消息，现货黄金站上3950美元/盎司，日内涨超60美元，涨幅达1.64%，续...