德州银行因多项违规行为而被责令整改
创始人
2025-05-27 02:37:31
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根据山东证监局在2025年5月26日发布的公告，德州银行股份有限公司因存在多项违规行为而被采取责令改正的措施。具体问题包括部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动，负责基金销售业务的合规风控人员同样未取得基金从业资格，以及未设立基金产品准入委员会等。
该行的行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。监管部门要求德州银行股份有限公司在收到决定书后30日内提交书面整改报告，并强调应加强基金销售业务的合规管理。若对该监督管理措施不服，公司可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼，但措施执行将不会停止。
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