重庆三峡银行被罚559万元
创始人
2025-07-21 19:20:30
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【大河财立方消息】7月21日消息，中国人民银行重庆市分行公布的行政处罚决定信息显示，因存在9项违法行为，重庆三峡银行被警告，并处559.2万元罚款。
经查，重庆三峡银行存在以下违法行为：
违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；占压财政存款或资金；违反人民币反假规定；违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
时任该行法律合规部副总经理（主持工作）文某对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被处1.5万元罚款；
时任该行数字金融部总经理季某对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户负有责任，被处5.5万元罚款；
时任该行理财业务部总经理耿某对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被处4.5万元罚款；
时任该行结算运营部副总经理（主持工作）任某新对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被处4.5万元罚款。
重庆三峡银行成立于1998年，是重庆市属重点国有企业。截至2024年末，资产总额3361亿元，各项存款余额2259亿元，各项贷款余额1777亿元，分支机构94个，覆盖重庆市所有区县。
责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:古筝
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