近日，国家外汇管理局北京市分局官网发布发布京汇罚〔2025〕29号行政处罚公告，宏利基金因违反外汇登记管理规定，被处警告、罚款，罚没款金额7万元。

据了解，宏利基金成立于2002年6月，是一家有着23年历史的基金公司。宏利基金此前有过多次股权变更。2022年底，宏利基金在最新一轮股权变更后，成为外商独资公募。

7月25日，券商中国记者就此事联系宏利基金相关人士。相关人士回复称，该事件大约发生在5年之前，当时宏利基金尚未转为外商独资基金。宏利基金保持与相关主管部门积极沟通，目前此事已妥善解决。

截至目前，宏利基金公募管理规模955.61亿元，在全市场公募持牌机构中排名62位。从2022年至今这三年左右时间里，宏利基金出现多起人事变更，包括总经理高贵鑫、王鹏等知名基金经理。

违规遭处罚

处罚公告显示，宏利基金违反了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号文印发）第十条第一款、第十七条。处罚依据为《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十八条第（五）项。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条显示，有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：一是未按照规定进行国际收支统计申报的；二是未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；三是未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；四是违反外汇账户管理规定的；五是违反外汇登记管理规定的；六是拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

处罚公告还显示，宏利基金法定代表人或负责人姓名为丁某某。根据公开信息，宏利基金现任总经理为丁闻聪，来自宏利金融。丁闻聪于2010 年加入宏利金融，曾任集团战略企划部总监、宏利大中华区业务发展助理副总裁、宏利亚洲养老金业务战略及业务开发董事总经理等职位，2023年起担任宏利投资（上海）有限公司财务负责人、总经理、法定代表人，2024年8月加入宏利基金管理有限公司，担任宏利基金总经理（法定代表人）、财务负责人。

针对本次处罚事件，7月25日券商中国记者联系宏利基金相关人士。相关人士回复称，该事大约发生在5年之前，当时宏利基金尚未转为外商独资基金。宏利基金保持与相关主管部门的积极沟通，目前此事已妥善解决。

成为独资公募以来人员离职频繁

宏利基金成立于2002年6月，是一家有着23年历史的基金公司。在此前很长时间里，宏利基金是一家合资基金公司，有过多次股权变更，曾用过湘财合丰基金、湘财荷银基金、泰达荷银基金、泰达宏利基金等名字。2022年底，该公募在新一轮股权变更后，成为100%外商独资公募，是国内首家合资转外资的公募基金公司。截至目前，宏利投资管理（新加坡）私人有限公司与宏利投资管理（香港）有限公司共同持有宏利基金100%股权。

根据Wind统计，截至7月25日宏利基金公募管理规模955.61亿元，在全市场公募持牌机构中排名62位。其中，非货管理规模为616.40亿元，全市场排名64位。从2022年至今这三年左右时间里，宏利基金出现多起人事变更。

首先是公司高管。今年3月，宏利基金公告称，首席信息官高贵鑫因个人原因离任。高贵鑫于2022年12月加入宏利基金，此前一度担任宏利基金总经理。随后，高贵鑫加盟天弘基金。

其次是基金经理。今年1月，宏利基金公告称，宏利基金权益投资部总经理、基金经理王鹏卸任名下6只基金产品，同时已按规定办理注销手续。随后，王鹏从宏利基金离职。王鹏从2017年开始管理基金产品，个人管理规模最高时高达135亿元，截至2024年末王鹏的管理规模约为89.16亿元。根据wind统计，截至2024年末宏利基金股票和混合型基金规模约为187.79亿元，王鹏的管理规模在其中占比为47.48%。2024年上半年，王鹏管理的宏利景气领航两年持有混合基金，以30.19%的净值增长率在主动权益基金中排名第一，成为上半年的“公募冠军”。

今年4月，宏利基金的基金经理庄腾飞离任，随后加盟华夏基金。庄腾飞从2010年7月加入宏利基金，在宏利基金工作15年之久，离职前是宏利基金宏观策略投资部副总经理兼首席策略分析师、基金经理。此外，宏利基金在今年离职的，还有宏利基金首席市场业务官、业务发展管理部部门负责人鲁璇等人。

责编：罗晓霞

排版：王璐璐

校对：杨立林