委托银行员工“拉客户”、业务留痕不全，西南证券大连分公司收警示函
创始人
2025-09-05 21:16:09
0次
9月5日，根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的最新公告，西南证券（600369）大连分公司因存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题被采取出具警示函的行政监管措施。
今年以来，西南证券多次在展业过程中存在违规行为被罚。
今年2月，证监会对西南证券采取责令改正措施，其主要存在以下问题：个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范；个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
今年5月，北京证监局对西南证券北京昌平证券营业部出具警示函，该营业部存在未履行投资者财务状况审核义务，对投资者资格审核把关不严的情况，反映出适当性管理要求履行不到位。对此，西南证券表示，公司已督促北京昌平证券营业部就北京证监局提出的问题认真落实整改，并已向监管机构报送书面整改报告。
半年报数据显示，西南证券上半年实现营收15.04亿元人民币，同比增长26.23%；实现归属于母公司股东的净利润4.23亿元，同比增长24.36%。
西南证券在半年报中表示，营收同比增加3.12亿元，主要是投资收益、手续费及佣金净收入等同比增加所致。拆分营收来看，证券经纪业务作为西南证券上半年第一大收入来源，该部分业务实现收入8.19亿元，同比增长12.19%。
来源：读创财经
相关内容
热门资讯
【视频】东莞市城市管理和综合执...
根据“廉洁东莞”9月15日消息，东莞市城市管理和综合执法局大岭山分局职工蔡子良涉嫌严重违纪违法，目前...
全国劳动模范林实践：用代码造出...
原标题：林实践在键盘上发起技术攻坚，带领团队研发仿真实训平台，实现操作培训界面可视化——（引题） 他...
长春北环城路工程预计2025年...
近日，从长春市建委获悉，北环城路工程已进入最后收尾阶段，预计将于2025年9月末全线建成通车。 ...
十五运会群众围棋项目在衢州开展...
人民网北京9月15日电 (记者李乃妍)9月14日，第十五届全运会群众比赛围棋团体赛在浙江衢州鹿鸣研学...
原创 尼...
当地时间9月14日，尼泊尔临时总理苏希拉·卡尔基发表就任后的首次公开讲话。她表示，自己的任期不会超过...
河南通报：正厅级张国伟，主动投...
据河南省纪委监委9月15日消息，省人民代表大会法制委员会主任委员张国伟涉嫌严重违纪违法，主动投案，目...
无人机入侵事件持续发酵，波兰关...
2025年9月11日，波兰总统在总统府召集国家安全委员会会议，波兰总理图斯克（中）出席会议。来源：视...
初秋的乌兰布统草原
9月12日，马匹在乌兰布统草原上觅食。 初秋时节，内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗境内的乌兰布统草原风光...
“昆仑童子”案告破！恶行披露—...
据“中国反邪教”微信公众号报道，2025年初，河南公安机关侦破“天道鸿元”案件。头目尚某增2021年...
早安!世界丨波兰总统签署决议，...
波兰总统签署决议，同意北约部队驻扎该国领土 当地时间14日，波兰国家安全局在社交平台宣布，波兰总统纳...