委托银行员工“拉客户”、业务留痕不全，西南证券大连分公司收警示函
创始人
2025-09-05 21:16:09
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9月5日，根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的最新公告，西南证券（600369）大连分公司因存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题被采取出具警示函的行政监管措施。
今年以来，西南证券多次在展业过程中存在违规行为被罚。
今年2月，证监会对西南证券采取责令改正措施，其主要存在以下问题：个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范；个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
今年5月，北京证监局对西南证券北京昌平证券营业部出具警示函，该营业部存在未履行投资者财务状况审核义务，对投资者资格审核把关不严的情况，反映出适当性管理要求履行不到位。对此，西南证券表示，公司已督促北京昌平证券营业部就北京证监局提出的问题认真落实整改，并已向监管机构报送书面整改报告。
半年报数据显示，西南证券上半年实现营收15.04亿元人民币，同比增长26.23%；实现归属于母公司股东的净利润4.23亿元，同比增长24.36%。
西南证券在半年报中表示，营收同比增加3.12亿元，主要是投资收益、手续费及佣金净收入等同比增加所致。拆分营收来看，证券经纪业务作为西南证券上半年第一大收入来源，该部分业务实现收入8.19亿元，同比增长12.19%。
来源：读创财经
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