湖州银行被罚427.05万，涉多项违规行为
创始人
2025-09-20 05:23:32
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蓝鲸新闻9月19日讯，近日，中国人民银行浙江省分行公示了行政处罚决定，剑指湖州银行股份有限公司及其相关责任人。
罚单显示，湖州银行股份有限公司的主要违法违规行为是：违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
针对以上问题，中国人民银行浙江省分行对其警告并处罚款427.05万元。
此外，该行时任运营管理部总经理的叶某远、零售银行部总经理的姜某，因对违反账户管理规定的违法行为负有责任，分别被警告并处罚款5万元；
时任运营管理部副总经理的莫某绯，因对未按规定保存客户身份资料和交易记录的违法行为负有责任，被处罚款4.25万元；
时任法律合规部总经理的蔡某，因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法行为负有责任，被处罚款2.75万元。
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