涉委托银行揽客、借员工名义套提成，申万宏源西部证券一营业部负责人魏泽被警示
创始人
2025-10-15 23:00:09
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根据新疆证监局在2025年10月15日发布的公告，魏泽因在担任申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部负责人期间，存在多项违规行为，被出具警示函。具体违规行为包括委托银行工作人员进行客户招揽、引入实习生并列支费用、以及借用营业部员工名义挂靠客户以获取业绩提成等，显示出营业部的合规管理不到位。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第204号及其他相关规定。根据相关法规，新疆证监局决定对魏泽采取出具警示函的行政监管措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中。魏泽需加强合规学习，确保类似问题不再发生。如对该决定不服，可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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