当地时间7月28日，美国司法部国家安全司（NSD）反情报和出口管制科（CES）和美国加州北区检察官办公室（NDCA）发布公告称，总部位于美国加州圣何塞的跨国电子设计自动化（EDA）技术公司 Cadence 已同意认罪，以解决有关 Cadence 通过向中国国防科技大学（NUDT）出售 EDA 硬件、软件和半导体设计知识产权（IP）技术而犯有出口管制刑事违法行为的指控。

根据美国商务部向美国加利福尼亚州北区地方法院提交的一份刑事起诉书显示，指控 Cadence 公司合谋实施出口管制违规行为， Cadence 还与美国商务部达成了认罪协议。根据该协议，Cadence 公司同意认罪并支付近 1.18 亿美元的刑事罚款以解决这些指控。

除刑事指控外，美国商务部工业和安全局 (BIS) 当日 宣布，针对 Cadence 的一项平行民事执法行动已达成和解，Cadence 同意支付超过 9500 万美元的民事罚款。司法部和 BIS 已协调解决平行刑事和民事诉讼，双方同意将 Cadence 支付的部分款项抵扣各自的罚款，以抵消对方的罚款。

在司法部和 BIS 根据协调协议抵扣 Cadence 的罚款后，Cadence 将支付总计超过 1.4 亿美元的刑事和民事罚款及罚金。

根据 Cadence 的供述和法庭文件显示，从 2015 年 2 月到 2021 年 4 月，Cadence 及其在中国间接拥有和全资控制的子公司 Cadence 设计系统管理（上海）有限公司（Cadence 中国）合谋违反出口管制规定，通过中南计算机辅助设计中心（CSCC）（NUDT的别名）和另一家关联实体公司Phytium向国防科技大学提供受《出口管理条例》（EAR）管辖的 EDA 工具，且未向美国商务部工业和安全局 (BIS) 申请或获得必要的许可。而在 2015 年 2 月，NUDT就被列入美国商务部的实体名单。

具体而言，Cadence、Cadence 中国及其员工明知 CSCC 是国防科技大学的别名，却将原产于美国的 EDA 工具出口、再出口和转移到中国的 CSCC。因此，截至 2020 年 9 月，Cadence 和 Cadence 中国出口和促成出口 EDA 工具至少 59 次，当时 Cadence 因 CSCC 与 NUDT 的关联而终止了 Cadence 中国与 CSCC 的业务关系。

在法庭文件中，Cadence承认Cadence中国区员工在国防科技大学位于中国长沙的校园内安装了EDA硬件，并且NUDT员工从Cadence的下载门户下载了EDA软件和IP技术，而Cadence和Cadence中国区通过其员工明知国防科技大学已被列入实体名单。

2015年2月18日，也就是NUDT被列入实体名单的当天，Cadence的出口管制官员通过电子邮件向Cadence和Cadence中国区员工表示，NUDT已被列入实体名单，“这意味着如果进行销售，将需要获得出口许可证”。

此外，2016年3月，Cadence中国区一名员工在与同事举行的季度销售总结会议上撰写了一份演示文稿（中文翻译版），其中指出（截至2015年2月18日），美国商务部已对包括国防科技大学在内的四个中国国家超级计算机中心实施“禁运”，原因是“天河”超级计算系统使用了美国微处理器芯片，据信这些芯片用于核爆炸模拟。Cadence还承认，其在NUDT校园内CSCC办公地点工作的员工知晓CSCC与官方之间的联系。

根据 Cadence 的供词和法庭文件，Cadence 中国区员工没有向其他 Cadence 人员（包括 Cadence 的出口合规人员）透露和/或隐瞒出口至 CSCC 的产品实际上是打算交付给NUDT的事实。

例如，2015 年 5 月，即国防科技大学被列入实体名单几个月后，Cadence 当时的中国区销售主管给同事发送电子邮件，警告他们在英文中将客户称为 CSCC，在中文中只能使用 NUDT，并写道“这个话题太敏感了”。此外，2019 年 10 月，一名 Cadence 中国区员工指示另一名员工撤回并重新分发一份关于 Cadence 中国区在中国客户的每周电子邮件的更新版本。更新后的每周电子邮件删除了原始版本中与 CSCC 相关的对敏感信息的提及。 Cadence子公司的员工，包括参与向CSCC销售的Cadence中国员工，也获得了销售佣金，作为薪酬方案的一部分，以激励他们完成销售配额。

此外，2020 年 10 月，尽管 Cadence 和 Cadence 中国明知先前出售和出口给 CSCC 的物品实际上已出口到NUDT，违反了美国出口管制法，但 Cadence 同意 CSCC 将其 Cadence EDA 工具合同转让给Phytium。2021 年 3 月，Cadence 根据内部合规审查结果暂停了对Phytium的出口，并在未完成所有原定转移（包括任何硬件转移）的情况下终止了与Phytium的交易。Phytium后来于 2021 年 4 月被列入实体名单。

在考虑了美国商务部《商业组织联邦起诉原则》和《 国家安全部商业组织执法政策》（NSD执法政策）中规定的因素后，CES 和 NDCA 与 Cadence 达成了认罪协议。美国商务部基于多种因素与 Cadence 达成了此项解决方案，包括 Cadence 未能根据 NSD 执法政策主动向 NSD 披露不当行为；违法行为的性质和严重性，包括向受限制的NUDT出口敏感的半导体设计工具和技术，并且 Cadence 同意将硬件和软件合同转让给另一家中国公司，尽管他们知道这些物品已被非法出口到NUDT；Cadence 愿意通过与美国商务部达成认罪协议并与 BIS 解决平行的民事调查，为其员工和代理人（包括其子公司 Cadence 中国）的行为承担责任；以及Cadence通过加强并同意进一步加强其出口管制合规计划，努力纠正违法行为的根本原因。

Cadence因其配合美国商务部调查而获得部分嘉奖，这些合作包括收集和披露相关证据、协助对部分员工的访谈、进行详细的事实陈述以及同意延长诉讼时效，但Cadence并未获得全部嘉奖，因为它未能主动获取并向政府披露相关通信，也未能主动协助对部分中国员工进行与违法行为相关的访谈。因此，与刑事罚款相关的刑事罚款金额反映了法定最高罚款的20%的减少。

编辑：芯智讯-浪客剑