评价规则迎修后交易商协会首次公布！江西银行、吉林银行、东莞农商行3家银行被评为D档
蓝鲸新闻6月6日讯（记者 金磊）中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）近日公布了2024年度一般主承销商执业情况市场评价结果。去年10月，修订后的《非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则》（以下简称《评价规则》）发布，这也是交易商协会评价规则迎修后的首次公布市场评价结果。
结果显示，全国展业银行有26家，其中A类7家，C类2家，B类17家。地方展业银行28家，其中A类5家，B类18家，C类2家，D类3家。
全国展业银行中包括中国银行、中信银行、招商银行、工商银行、兴业银行、浦发银行和农业银行7家获评A级。
也有部分地方银行暴露出治理能力和承销能力偏弱的问题，江西银行、吉林银行、东莞农商行3家银行被评为D档，提示其需进一步提升内部治理与业务合规水平。
据了解，地方展业银行、证券公司类主承销商业务能力较弱、展业不积极的，划为D档。具体考察以下三方面：一是业务能力较弱，剔除余额包销后的主承销金额和主承销发行人家数同时低于上一年度全市场后10%分位数；二是业务合规性较差，受到警告及以上的自律处分；三是存在其他交易商协会认为应当划为D档的情形。
蓝鲸新闻注意到，三家D类银行中有两家银行此前曾因债券业务违规问题受到过交易商协会的自律处分。
2023年5月8日，中国银行间市场交易商协会披露自律处分信息称，江西银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。江西银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。
交易商协会2023年第11次自律处分会议审议决定显示，吉林银行作为四平市城市发展投资控股有限公司相关债务融资工具的投资人，在债务融资工具票面利率之外，以“资金监管账户费”的名目收取四平城投提供的其他费用，相关行为干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。
值得注意的是，新规对长期展业不积极的机构建立了退出机制，在日常评价中增设D档，明确连续2年认定为D档的机构将取消业务资格，进一步提升主承销商整体执业能力。