乌海银行被罚163.8万元！
创始人
2025-05-28 14:37:11
0次
5月27日，中国人民银行内蒙古自治区分行公布一则行政处罚信息，乌海银行股份有限公司（简称“乌海银行”）及4名责任人被罚。
具体来看，乌海银行存在下列违法行为：
违反反洗钱管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反金融科技管理规定、违反国库管理规定。中国人民银行乌海市分行对其提出警告并处罚款163.8万元。
吉某林，乌海银行股份有限公司首席风险官，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告违法行为负有责任，被罚款2.8万元；
张某柱，时任乌海银行股份有限公司法律合规部总经理，因未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务，被罚款1.2万元；
范某春，时任乌海银行鄂尔多斯分行康巴什支行副行长(委派主管)，因未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务，被罚款1.2万元；
田某强，时任乌海银行股份有限公司金融科技部总经理，对未上报网络安全事件违法行为负有责任，被罚款0.6万元。
以下为处罚原文：
官网信息显示，乌海银行的前身是乌海市商业银行，成立于2006年9月5日，是由乌海市城市信用社改制设立的内蒙古自治区第三家地方性股份制商业银行，2010年1月，经银监会批准，更名为乌海银行。目前，乌海银行总行内设15个部室，下辖1家异地分行（鄂尔多斯分行）、34家支行和1家营业部；发起设立了内蒙古鄂尔多斯市杭锦旗、巴彦淖尔市乌拉特前旗、广东始兴3家村镇银行；全行现有员工517人，注册资本26亿元。
来源：中国人民银行内蒙古自治区分行
相关内容
热门资讯
两个凯文成美联储主席候选，特朗...
美联储主席热门人选又有新进展——又有一位“凯文（Kevin）”浮出水面。 据报道，美国总统特朗普在最...
海外之声｜美联储主席最新演讲：...
导语 北京时间2025年12月10日，美联储主席杰罗姆·鲍威尔（Jerome Powell）在联邦公...
美联储新主席人选，特朗普“点名...
美国总统特朗普12日表示，美国联邦储备委员会前理事凯文·沃什是下一任美联储主席职位的头号候选人，白宫...
威信富田农资专业合作社成立 注...
天眼查App显示，近日，威信富田农资专业合作社成立，法定代表人为代宗聪，注册资本10万人民币，经营范...
SpaceX敲定内部股票交易，...
12月13日消息，据报道，SpaceX已批准一项内部员工股票销售计划，该计划将SpaceX估值定为约...
原创 科...
2000 年 NBA 总冠军赛(科比与奥尼尔首次携手夺冠，洛杉矶湖人自 1988 年以来首次夺冠)和...
外汇律师：所有经营外汇黄金外盘...
作为一个专门研究期货、期权、外汇外盘的律师，我经常会接到相关咨询。 有的投资者会跟我说，宋律，我那个...
价格大跳水！上万元买进，现在只...
近年来 培育钻石价格持续走低 如今1克拉培育钻石价格 已从8000元跌至3500元 不及同等品质天然...
原创 苏...
前几天，普京访问印度，双方主要讨论了经济合作，并签署了一些关于旧装备的小规模合同。这让很多俄罗斯媒体...
彭达芬成立 注册资本0.1万人...
天眼查App显示，近日，彭达芬成立，法定代表人为彭达芬，注册资本0.1万人民币，经营范围为一般项目：...