罚没超5000万！国泰海通资管因两项外汇违规领巨额罚单
创始人
2026-08-22 19:15:53
0次
2026年8月17日，国家外汇管理局上海市分局公布行政处罚信息，上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”）因违规被警告、没收违法所得并处罚款，罚没款合计5254.74万元，相关责任人员张某被警告并罚款7万元。
处罚信息显示，该公司涉及两项违规：一是违反合格境内机构投资者（QDII）境外证券投资外汇管理规定，二是未按规定进行国际收支统计间接申报。此次罚没金额中，罚款2587.4万元，没收违法所得2667.34万元。
同日，国泰海通证券股份有限公司因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被警告并罚款15万元。
据披露，上述违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现，问题主要发生在2019年至2022年业务开展期间。
国泰海通方面表示，公司及资管子公司已全面完成整改，该处罚对当前正常业务无影响。公开信息显示，上海国泰海通证券资产管理有限公司为国泰海通全资子公司，累计获批QDII投资额度达23.30亿美元。
2026年上半年，国泰海通业绩创同期历史新高：营收471.63亿元，同比增加97.56%；扣非归母净利润195.1亿元，同比增加168.02%；归母净利润202.6亿元，同比增加28.74%。
相关内容
热门资讯
宣化区雅琴美味熟食配售店（个体...
天眼查App显示，近日，宣化区雅琴美味熟食配售店（个体工商户）成立，法定代表人为任建兵，注册资本1万...
奇景光电（HIMX.US）9月...
截至2026年9月8日（美国东部时间）收盘，奇景光电(HIMX.US)报收于14.12美元/股，上涨...
拍明芯城（IZM.US）9月8...
截至2026年9月8日（美国东部时间）收盘，拍明芯城(IZM.US)报收于0.24美元/股，上涨4....
股市必读：华鑫股份新发布《华鑫...
截至2026年9月8日收盘，华鑫股份(600621)报收于13.45元，下跌0.15%，换手率0.7...
股市必读：南京银行新发布《南京...
截至2026年9月8日收盘，南京银行(601009)报收于12.03元，上涨0.84%，换手率0.3...
Mistral完成30亿欧元融...
IT之家 9 月 8 日消息，法国人工智能初创企业 Mistral AI 当地时间今日宣布完成 D ...
比特币跌破7.8万美元，过去2...
钛媒体App 9月8日，行情显示，比特币跌至77928.5美元，过去24小时内跌1.88%；以太坊跌...
亚马逊聘请银行安排首笔英镑债券...
9月8日，据报道，亚马逊公司已委托银行安排其首笔英镑债券发行，该交易预计最早于周三启动。 知情人士称...
黄金长期配置价值凸显，黄金股E...
9月8日，A股三大指数涨跌不一，其中上证指数飘红，涨幅0.25%，深证成指与创业板指分别飘绿0.17...
9月7日人民币对美元中间价报6...
9月7日，人民币对美元中间价报6.7795，调贬8个基点，前一交易日中间价报6.7787。 中国人民...