沪两家银行及人员被央行处罚，正信银行罚款305万元、华瑞银行罚款29.64万元
创始人
2025-07-02 13:46:01
0次
近日，中国人民银行上海市分行接连作出 2 起行政处罚，涉及银行及相关责任人员，彰显了金融监管部门对规范金融市场秩序的坚定决心。
中国人民银行上海市分行于 2025 年 6 月 27 日公告对正信银行及多位时任副行长作出的行政处罚。其中，针对正信银行在 2025 年 6 月 23 日被查出的未按规定履行客户身份识别义务以及违反金融统计相关规定的违法行为（上海银罚字〔2025〕17 号），中国人民银行上海市分行对其处以罚款人民币 305 万元。
因对正信银行未按规定履行客户身份识别义务这一违法行为负有责任，时任该银行副行长的郭某江（上海银罚字〔2025〕15 号）被处以罚款人民币 5 万元，潘某明（上海银罚字〔2025〕16 号）被处以罚款人民币 2 万元。
此外，对时任正信银行副行长的肖某（上海银罚字〔2025〕14 号），因对该银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被处以罚款人民币 5 万元。上述涉及正信银行及相关人员的行政处罚信息公示期限均为五年。
同日，中国人民银行上海市分行还对上海华瑞银行作出行政处罚（上海银罚字〔2025〕18 号）。该银行因存在违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法行为，被处以罚款人民币 29.64 万元，此次行政处罚信息公示期限为三年。
来源:金融界
相关内容
热门资讯
股票行情快报：湖南黄金（002...
证券之星消息，截至2025年12月26日收盘，湖南黄金(002155)报收于21.56元，上涨2.3...
股票行情快报：四川黄金（001...
证券之星消息，截至2025年12月26日收盘，四川黄金(001337)报收于29.08元，上涨1.6...
华夏银行郑州分行绿色贷款规模突...
华夏银行郑州分行积极践行绿色发展理念，深入贯彻人民银行《关于发挥绿色金融作用 服务美丽中国建设的意见...
工商银行取得账户评价方法专利
国家知识产权局信息显示，中国工商银行股份有限公司取得一项名为“账户评价方法、装置、存储介质及电子设备...
十一载金融守望，中原银行锚定“...
【大河财立方 记者 秦龙】时间镌刻崭新年轮，岁月记录前行足印。 2025年是“十四五”规划收官之年，...
何平译作《货币之手》：深度解析...
《货币之手》聚焦中央银行在当代经济中的角色与影响，探究其政策对全球经济的塑造作用。 全书围绕中央银行...
央行：将持续深化利率市场化改革...
每经AI快讯，央行网站12月26日消息，中国人民银行近日发布了《中国金融稳定报告（2025）》。下一...
人民银行、外汇局：将本外币资金...
北京商报讯（记者 岳品瑜 董晗萱）12月26日，中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《关于跨国公司本...
美国彩票史上第二巨奖诞生 中奖...
财联社12月26日讯（编辑 史正丞）本周，被称为美国版“双色球”的强力球彩票开出一注18.17亿美元...
平潭发展：使用闲置自有资金购买...
每经AI快讯，12月26日，平潭发展(000592.SZ)公告称，公司及控股子公司拟使用闲置自有资金...