【导读】四部门最新发声，介绍科技金融政策有关情况

中国基金报记者 忆山

5月22日下午，国务院新闻办公室举行新闻发布会，科技部副部长邱勇，中国人民银行副行长、国家外汇局局长朱鹤新，金融监管总局新闻发言人、政策研究司司长郭武平，中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进出席发布会，介绍科技金融政策有关情况，并回答记者提问。

日前，科技部会同中国人民银行、国家金融监管总局、中国证监会、国家发展改革委、财政部、国务院国资委等七部门联合印发了《加快构建科技金融体制 有力支撑高水平科技自立自强的若干政策举措》（以下简称《政策举措》）。

据介绍，《政策举措》聚焦创业投资、货币信贷、资本市场、科技保险、债券市场等7个方面，提出了15项政策举措。主要包括四个方面内容：设立“国家创业投资引导基金”，引导创业投资“投早、投小、投长期、投硬科技”。用好用足结构性货币政策工具，引导金融机构加大对科技型企业的信贷支持。发挥资本市场的关键枢纽作用，支持科技型企业直接融资。发展科技保险，更好发挥创新风险分担和补偿作用。

科技部：适时推出“创新积分制”升级版2.0

科技部副部长邱勇表示，希望通过《政策举措》的深入实施，实现三个方面的效果：一是建立金融支持科技创新的长效投入机制。二是建立面向国家重大科技任务的金融支持安排。三是着力突破科技型中小企业“融资难、融资贵”的瓶颈问题。

邱勇表示，下一步将以更大力度推行“创新积分制”。首先，进一步优化“创新积分制”核心指标。其次，拓宽“创新积分制”场景应用。最后，持续加强政策解读和典型案例宣传。

邱勇提到，在推广应用的基础上，将适时推出“创新积分制”升级版2.0，更精准地为科技型中小企业“画像”。

科技部：今年将组织实施科技金融创新政策的“揭榜挂帅”

邱勇表示，推动区域科技金融创新实践，在区域上要“有重点”，在实施上要“有特色”，在操作上要“有实招”。

在区域上要“有重点”。北京、上海、粤港澳大湾区三个国际科技创新中心，以及成渝地区、武汉、西安三个区域科技创新中心，要发挥创新资源和金融资源丰富的优势，率先破解科技金融的重点难点问题，特别是要在市场化法治化的轨道上先行先试有关科技金融的创新政策，探索出科技金融新的路径和新的模式。

在实施上要“有特色”。今年将会同金融管理部门组织实施科技金融创新政策“揭榜挂帅”，积极鼓励引导地方政府和金融机构主动“揭榜”，大胆探索各具特色的创新实践，形成可复制、可推广的经验。

在操作上要“有实招”。地方科技部门要主动对接金融管理部门和金融机构，建立区域科技金融合作机制。加强资源对接和信息共享，建立科技任务和企业“白名单”定向推荐机制，让各类科技创新主体能够充分享受到政策红利。

央行：重点支持排名靠前、投资经验丰富的头部股权投资机构发行债券

中国人民银行副行长、国家外汇局局长朱鹤新表示，债券市场“科技板”支持发行人灵活分期发行债券、简化信息披露要求、减免债券发行交易的部分手续费。在3类发行科创债券的主体当中，最需要给予支持的就是股权投资机构。股权投资机构在支持科技创新，特别是促进创新资本形成方面发挥了关键作用。为激励创投行业提升服务能力，工具将重点支持排名靠前、投资经验丰富的头部股权投资机构发行债券。

朱鹤新透露，现在已有100家左右的机构在发行科技创新债券，规模超过2500亿元。下一步将持续完善配套的支持机制，让“科技板”能够发挥更大的作用。

央行：稳步推进合格境外有限合伙人（QFLP）试点、跨境融资便利化试点

为了构建与科技创新相适应的科技金融体制，朱鹤新表示，人民银行将重点做好以下工作：

一是要提升科技贷款的投放强度和服务能力。二是关于建设债券市场的“科技板”，把发展股权融资、壮大耐心资本作为重中之重，促进创投行业“募投管退”的循环，解决这类机构的募资难问题。三是培育完善科技金融生态体系。四是要提高科技要素密集地区的金融服务水平。

朱鹤新提到，要加强科技型企业跨境金融服务，稳步推进合格境外有限合伙人（QFLP）试点、跨境融资便利化试点。扩大科技公共信息开放共享，在全国范围内推广“创新积分制”，为科技金融服务提供信息数据支撑。

央行：推动加大科技金融风险的补偿力度

朱鹤新表示，推进科技金融工作，光有政策举措还是不够的，还要有一些配套措施才能发挥更大的作用。

下一步在进一步优化科技金融发展环境上还要下功夫，具体体现在三个方面：一是要提升政银企对接的效率。二是加快科技公共信息开放共享。三是推动加大科技金融风险的补偿力度。

朱鹤新提到，因为中小企业风险还是比较大的，希望推动加大科技金融风险的补偿力度。要配合好财政部门，用好用足贷款贴息、风险补偿等政策，有效发挥政府性融资担保体系作用，要通过多方分摊风险，激励金融机构提高风险容忍度，开发更便捷、低门槛的贷款产品，进一步加大对科技型企业的信贷、债券等融资支持力度。

金融监管总局：鼓励保险公司开展科技成果转化费用损失保险

金融监管总局新闻发言人、政策研究司司长郭武平表示，下一步，金融监管总局将继续会同相关部门，指导银行保险机构加强“三项建设”，抓好相关政策文件的落实。

第一项是加强科技金融服务机制建设。将指导金融机构把科技金融服务纳入机构战略规划和年度重点任务，构建相对独立的科技金融业务管理机制，并向科技金融专业和特色分支机构适当授权。

第二项是加强科技金融产品体系建设。支持银行综合运用科技企业创新积分等多方面信息，提升科技型企业首贷率。规范与外部投资机构合作，独立有效开展信贷评审，探索和完善“贷款+外部直投”等业务模式。对于经营现金流回收周期较长的流动资金贷款，允许银行适当延长贷款期限，最长可以达到五年。鼓励保险公司开展科技成果转化费用损失保险，为促进科技成果转移转化提供风险保障。

第三项是加强科技金融专业能力建设。指导银行保险机构建立差异化科技金融评估评价体系，突出科技人才、科研能力、研发投入等适合科技企业特点的创新要素。运用新一代信息技术，推动科技金融服务业务处理、经营管理、内部控制等关键环节向数字化、智能化转型发展。金融机构做好自身工作的同时，还要加强同第三方合作。健全科技金融业务风险分担机制，实施支持科技创新专项担保计划。推动改进科技中介服务，为金融机构提供有公信力的科技咨询和价值评估等服务。

金融监管总局：正联合科技部研究制定科技保险高质量发展政策文件

郭武平表示，科技保险对关键核心技术攻关和未来产业培育发展具有“减震器”和“稳定器”的作用。金融监管总局主要实施了三项政策举措：第一，完善首台（套）、首批次保险补偿机制。第二，优化保险公司偿付能力监管标准。第三，重大技术攻关保险保障机制试点。

郭武平透露，金融监管总局正在联合科技部等研究制定科技保险高质量发展的政策文件。主要是优化科技保险服务体系，更好发挥保险业风险补偿、风险减量、资金杠杆以及链接互通的功能作用。

证监会：进一步强化上市公司募集资金的安全性和使用规范性

中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进表示，证监会坚定不移地推进资本市场高水平对外开放，大力支持科技企业用好境内外“两个市场、两种资源”。证监会将会同跨部门协调机制成员单位，继续支持符合条件的科技企业利用境内境外资本市场规范发展，为科技企业境外上市提供更加透明、高效、可预期的监管环境。

严伯进指出，证监会在支持科技企业发展的同时，也非常注重募集资金的监管。近期证监会修订发布了《上市公司募集资金监管规则》，提出了募集资金应当专款专用、专注主业、支持实体经济发展，严格监管募集资金用途变更，进一步强化上市公司募集资金的安全性和使用规范性。

证监会：支持优质红筹科技企业回归境内上市

严伯进表示，证监会聚焦服务科技创新和新质生产力的发展，研究提出了一些针对性强、可操作可落地的支持举措。

例如，在持续优化科技企业境内上市的环境方面，持续深化科创板、创业板发行上市制度改革，进一步增强制度的包容性、适应性。继续发挥好创新试点相关制度的功能，支持优质的红筹科技企业回归境内上市。

在精准支持“硬科技”企业上市方面，针对科技企业的特点，用好用足现有制度，更大力度支持优质的未盈利科技企业上市，积极稳妥推动科创板第五套上市标准新的案例落地。

在加大力度支持科技企业产业整合方面，支持科技型上市公司综合运用股份、现金、定向可转债等支付工具实施重组，提高轻资产科技型企业重组估值的包容度，推动更多具有示范意义的典型案例落地。

在培育壮大长期资本、耐心资本方面，支持私募股权基金以促进产业整合为目的依法收购上市公司。优化私募股权基金退出相关的“反向挂钩”的政策，支持私募股权二级市场基金（S基金）的发展，推动基金份额转让业务试点转常规，扩大基金向投资者实物分配股票试点，促进“募投管退”的良性循环。继续引导中长期资金入市，持续完善“长钱长投”制度，推动完善长周期考核机制。

编辑：江右

校对：王玥

制作：小茉

审核：许闻

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